Депозитарное обслуживание

ООО «АТБ» Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг №045-03200-000100 от 04 декабря 2000 года на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам. Депозитарий Банка предоставляет услуги хранения, учета и удостоверения прав на ценные бумаги путем открытия, ведения и осуществления операций по счетам депо. Депозитарий предлагает свои услуги физическим и юридическим лицам, резидентам и нерезидентам.

Документы депозитария:

 

Список документов, необходимых для заключения договоров на предоставление услуг депозитария

Для юридических лиц — резидентов

  • Депозитарный договор (договор счета депо);
  • Анкет Депонента для юридических лиц (Поручение)на открытие счета депо (Данные, содержащиеся в Анкете, подлежат обновлению не реже, чем один раз в год.);
  • Устав (копия, заверенная регистрирующим органом или нотариально);
  • Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями и свидетельствами, подтверждающими регистрацию, заверенные нотариально или органом, выдавшим (зарегистрировавшим) документ;
  • Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г., заверенная нотариально или органом, выдавшим (зарегистрировавшим) документ;
  • Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, - для юридических лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 г., заверенная нотариально или органом, выдавшим (зарегистрировавшим) документ;
  • Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенная нотариально;
  • Копия справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов, заверенная нотариально;
  • Копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (Лист записи) (не позднее 1 (одного) месяца с момента выдачи), заверенная нотариально;
  • Копия документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа, заверенные нотариально или уполномоченным органом юридического лица;
  • Оригинал или нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати;
  • Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающие согласование лиц, указанных в карточке с образцами подписей (в случаях предусмотренных законодательством);
  • Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на уполномоченного представителя юридического лица с перечнем предоставленных ему полномочий;
  • Копии документов, удостоверяющих в соответствии с законодательством РФ личности единоличного исполнительного органа и уполномоченных представителей, действующих на основании доверенностей;

Дополнительно предоставляются:

Для кредитных организаций:

  • Нотариально удостоверенная копия письма о согласовании кандидатуры руководителя с территориальными органами Банка России;
  • Нотариально удостоверенная копия лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.

Для юридических лиц — нерезидентов

  • Депозитарный договор (договор счета депо);
  • Анкет Депонента для юридических лиц (Поручение) на открытие счета депо (Данные, содержащиеся в Анкете, подлежат обновлению не реже, чем один раз в год.);
  • Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации (с заверенным переводом на русский язык), либо апостилированные в соответствии с Конвенцией, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, от 05.10.1961 г.:
    • Учредительные документы и изменения к ним;
    • Выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного государства;
    • Свидетельство об инкорпорации (регистрации);
    • Документы, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющее право от имени Депонента без доверенности распоряжаться счетом депо;
    • Документы, подтверждающие право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению;
  • Для филиалов нерезидентов – нотариально заверенную копию документа, свидетельствующую о согласовании вопроса о нахождении филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти;
  • Карточка с образцами подписей и оттиска печати или Альбом подписей лиц, имеющих право совершать операции по счету депо, заверенные нотариально либо путем консульской легализации или проставления апостиля.

В случаях установленных законодательством Российской Федерации и/или вытекающих из практики делового (в том числе международного) оборота Депозитарий вправе потребовать предоставления иных документов, подтверждающих правоспособность юридического лица – нерезидента Российской Федерации.

Депозитарный договор со стороны Депонента – юридического лица подписывается руководителем организации. В случае, если депозитарный договор от имени Депонента подписывает заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей полномочия этих лиц на подписание соответствующих документов.

Для физического лица - резидента

  • Депозитарный договор (договор счета депо);
  • Анкета Депонента для физических лиц (Поручение) на открытие счета депо (Данные, содержащиеся в Анкете, подлежат обновлению не реже, чем один раз в год.);
  • Документ, удостоверяющий личность Депонента, в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • Свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (при наличии);
  • Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на уполномоченного представителя физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий (при наличии);
  • Копия паспорта уполномоченного представителя (в случае назначения).

При утрате паспорта Депонент предоставляет в Депозитарий временное удостоверение личности гражданина РФ с последующим предоставлением паспорта для пополнения данных юридического дела.

При обращении в Депозитарий уполномоченного представителя для открытия счета депо физического лица-резидента, уполномоченный представитель передает в Депозитарий нотариально удостоверенную доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – физического лица.

Для физического лица - нерезидента

  • Депозитарный договор (договор счета депо);
  • Анкета Депонента для физических лиц (Поручение) на открытие счета депо (Данные, содержащиеся в Анкете, подлежат обновлению не реже, чем один раз в год.);
  • Документ, удостоверяющий личность Депонента, в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • Миграционная карта;
  • Документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза);
  • Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на уполномоченного представителя физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий;
  • Копия паспорта уполномоченного представителя;

В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

для иностранных граждан:

  • Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;

для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации:

  • вид на жительство в Российской Федерации;

для иных лиц без гражданства: